证券代码：603876   证券简称：鼎胜新材        公告编号：2024-077 债券代码：113534   债券减捏：鼎胜转债         江苏鼎胜新动力材料股份有限公司       对于变更可转债召募资金投资名目订立       召募资金专户存储四方监管条约的公告   本公司董事会及整体董事保证本公告实质不存在职何无理纪录、误导性述说 大概过错遗漏，并对其实质的信得过性、准确性和完满性承担个别及连带株连。   一、召募资金基本情况   经中国证券监督治理委员会《对于核准江苏鼎胜新动力材料股份有限公司公 设置行可退换公司债券的批复》              （证监许可[2019]6 号）核准，江苏鼎胜新动力材 料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 4 月公设置行可转债公司债券 刊行用度后，召募资金净额 124,459.06 万元。天健司帐师事务所（绝顶平方合 伙）对公司本次刊行可退换公司债券的资金到位情况进行了审验，并于 2019 年   按捺 2024 年 6 月 30 日，公司累计使用本次可退换公司债券召募资金东谈主民币 充流动资金 35,950.00 万元，召募资金专户余额为东谈主民币 457.29 万元   二、《召募资金专户存储四方监管条约》的订立情况和召募资金专户的开立 情况   公司于 2024 年 8 月 21 日召开第六届董事会第十一次会议，审议通过了《关 于拆伙可退换公司债券部分募投名目并将剩余召募资金参加其他募投名标的议 案》  《对于对全资子公司增资的议案》，同意将“铝板带箔坐蓐线工夫校正升级项 目”变更为由全资子公司内蒙古联晟新动力材料有限公司（以下简称“联晟新材”） 扩充的“年产 80 万吨电板箔及配套坯料名目”，并将原名目剩余召募资金用于变 更后的名目投资。同期根据召募资金使用联系划定，公司将与内蒙古联晟新动力 材料有限公司、保荐机构及联系银行签署《召募资金专户存储四方监管条约》， 开立召募资金专户，对新名目“年产 80 万吨电板箔及配套坯料名目”召募资金 存放和使用扩充有用监管。具体实质详见公司于 2024 年 8 月 22 日在上海证券交 易所（www.sse.com.cn）浮现的《江苏鼎胜新动力材料股份有限公司对于拆伙可 退换公司债券部分募投名目并将剩余召募资金参加其他募投名标的公告》（公告 编号：2024-065）。上述事项仍是公司 2024 年第一次债券捏有东谈主会议及 2024 年 第二次临时鼓吹大会审议通过。   为范例公司召募资金的使用和治理，保护投资者的正当权利，根据关联法律 法则及《上海证券交往所上市公司自律监管指令第 1 号——范例运作》《上市公 司监管指令第 2 号——上市公司召募资金治理和使用的监管条款》，2024 年 9 月 “甲方二”，“甲方一”与“甲方二”合称为“甲方”）与中信证券股份有限公司 （以下简称“丙方”）、中国工商银行股份有限公司镇江润州支行（以下简称“乙 方”）订立了《召募资金专户存储四方监管条约》                      （以下统称“条约”）。该条约内 容与上海证券交往所制定的《召募资金专户存储三方监管条约（范本）》不存在 过错各异。   公司召募资金专户的开立和存储情况如下：公司全资子公司联晟新材在中国 工商银行股份有限公司镇江润州支行开立了账号为 1104050019200360405 的银 行专户，按捺 2024 年 9 月 6 日，专户余额为 0 元。该专户仅用于联晟新材“年 产 80 万吨电板箔及配套坯料名目”召募资金投向名标的召募资金的存储和使用， 不得存放非召募资金大概用作其他用途。   三、《四方监管条约》的主要实质  甲方一、甲方二、乙方、丙方订立的《条约》主要实质如下： 的存储和使用，不得存放非召募资金大概用作其他用途。 部决策授权边界内将专户内的部分资金以顺应《上海证券交往所上市公司自律监 管指令第 1 号——范例运作》划定的现款治理投钞票品阵势存放。甲方应将产物 的具体金额、存放方式、存放账户、存放期限等信息实时奉告丙方。甲方承诺上 述产物提前支取、到期或进行转让后将资金实时转入本条约划定的召募资金专户 进行治理，并奉告丙方。前述产物退回至召募资金专户并公告后，甲方才可在授 权的期限和额度内再次开展现款治理。   甲方及乙方应确保上述产物不得质押，产物专用结算账户（如适用）不得存 放非召募资金大概用作其他用途；同期，乙方应按月（每月 15 日前）向丙方提 供上述产物受限情况及对应的账户景象，甲方授权乙方不错向丙方提供前述信息。 《东谈主民币银行结算账户治理方针》等法律、法则、章程。 职责主谈主员对甲方召募资金使用情况进行监督。   丙方承诺按照《上海证券交往所上市公司自律监管指令第 1 号——范例运 作》以及甲方制订的召募资金治理轨制对甲方召募资金治理事项本质职责，进行 捏续督导职责。   丙方不错接管现场看望、书面问询等方式哄骗其监督权。甲方和乙方应配 合丙方的看望与查询。丙方每半年度对甲方现场看望时应同期查验专户存储情况。 到乙方查询、复印甲方二专户及甲方二召募资金触及的联系账户（包括现款治理 账户，专户及联系账户下文统称为“账户”）的贵府；乙方应当实时、准确、完 整地向其提供所需的关联专户的贵府。   保荐代表东谈主偏激他名目构成员向乙方查询甲方二账户关联情况时应当出具 本东谈主的正当身份阐明注解；丙方指定的其他职责主谈主员向乙方查询甲方二账户关联情况 时应当出具本东谈主的正当身份阐明注解和丙方出具的先容信。 并抄送给丙方。 付证据）的因素是否王人全，印鉴是否与监管账户预留印鉴相符，召募资金用途是 否与商定一致。 刊行召募资金总和扣除刊行用度后的净额（以下简称“召募资金净额”）的 20% 的，甲方二及乙方应当在付款后 5 个职责日内实时以传真方式奉告丙方，同期提 供专户的开销清单。 应当将联系阐明注解文献书面奉告乙方，同期按本条约第 17 条的条款向甲方、乙方 书面奉告更换后保荐代表东谈主的讨论方式。更换保荐代表东谈主不影响本条约的遵守。 乙方获得对账单。 情况，以及存在未联接丙方查询与看望账户情形的，甲方不错主动或在丙方的要 求下片面拆伙本条约并刊出召募资金专户。 实时朝上海证券交往所书面证明。 位公章或合同专用章之日起奏效至账户资金（含现款治理产物资金）一王人开销完 毕，且丙方督导期竣事或专户照章销户（以孰早为准）后失效。 其他方酿成弃世，失约方愉快担由此产生的一切株连，并抵偿守约方因此而碰到 的悉数损结怨用度。 之间协商处理。如若协商处理弗成，争议各方应提交位于北京的北京仲裁委员会， 并按其提交仲裁时有用的仲裁法律解释进行最终裁决。仲裁应用中语进行。仲裁裁决 为终端裁决，对各方均有拘谨力。   特此公告。                     江苏鼎胜新动力材料股份有限公司                              董事会